股票证券开户风险测评违规买卖股票几种情况

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股票证券开户风险测评什么是公务员违规买卖股票?

一、公务员违规买卖股票主要涉及以下几方面行为: 1. 是指2股票证券开户风险测评001年4月3日中共中央办公厅 国务院办公厅关股票证券开户风险测评于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规股票证券开户风险测评定》的通知(中办发〔2001〕10号)文件之前党政机关工作人员买卖股票的股票的行为仍属于违法违规行为,应按1993年10月5日发布的《中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》的规定依法查处。

2. 是指2001年4月3日.中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知(中办发〔2001〕10号)文件发布后通过非正常渠道和途径获取或攫取股票、证券投资、期货等的违规行为按该文件规定依法查处。

3. 这些违法违规的获取或攫取股票、证券投资、期货等的行为主要涉及八种非法行为: (1)利用职权、职务上的影响或者采取其他不正当手段,索取或者强行买卖股票、索取或者倒卖认股权证;إ (2)利用内幕信息直接或者间接买卖股票和证券投资基金,或者向他人提出买卖股票和证券投资基金的建议;إ (3)买卖或者借他人名义持有、买卖其直接业务管辖范围内的上市公司的股票; (4)借用本单位的公款,或者借用管理和服务对象的资金,或者借用主管范围内的下属单位和个人的资金,或者借用其他与其行使职权有关系的单位和个人的资金,购买股票和证券投资基金;إ (5)以单位名义集资买卖股票和证券投资基金;إ (6)利用工作时间、办公设施买卖股票和证券投资基金;إ (7)其他违反《中华人民共和国证券法》和相关法律、法规的行为。

إ (8)上市公司的主管部门以及上市公司的国有控股单位的主管部门中掌握内幕信息的人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖上述主管部门所管理的上市公司的股票。

这类人员未遵守规定买卖该上市公司股票的属于违法买卖股票行为。

إ (9)国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所和期货交易所的工作人员及其父母、配偶、子女及其配偶,不准买卖股票。

这类人员未遵守规定买卖股票的属于违法买卖股票行为。

إإ (10)本人的父母、配偶、子女及其配偶在证券公司、基金管理公司任职的,或者在由国务院证券监督管理机构授予证券期货从业资格的会计(审计)师事务所、律师事务所、投资咨询机构、资产评估机构、资信评估机构任职的,该党政机关工作人员不得买卖与上述机构有业务关系的上市公司的股票。

这类人员未遵守规定买卖与上述机构有业务关系的该上市公司股票的属于违法买卖股票行为。

إإ (11)掌握内幕信息的党政机关工作人员,在离开岗位三个月内,继续受本规定的约束。

这类人员未遵守本规定三个月内买卖股票的属于违法买卖股票行为。

إ (12)新任职务而掌握内幕信息的党政机关工作人员,在任职前已持有的股票和证券投资基金必须在任职后一个月内作出处理,不得继续持有。

这类人员一个月内未作处理继续持有任职前已持有的股票和证券投资基金的属于违法行为إ 同时要求各综合性经济管理部门及行业管理部门,应当根据工作性质,对其工作人员进入证券市场的行为作出限制性规定,报中共中央纪委、监察部备案。

إ 二、公务员依法投资证券市场,买卖股票和证券投资基金إ 这是指党政机关工作人员的合法证券投资行为,即指2001年4月3日以后党政机关工作人员将其合法的财产以合法的方式投资于证券市场,买卖股票和证券投资基金的行为。

三、我国关于限制国家行政机构工作人员从事股票交易的相关文件 1.《中共中央 国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的决定》(1993年10月5日) 2.中共中央办公厅 国务院办公厅关于印发《关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定》的通知(中办发〔2001〕10号) 四、公务员禁止买卖股票的溯源 1993年10月,中共中央、国务院在《中共中央国务院关于反腐败斗争近期抓好几项工作的规定》中作出了关于党政机关县(处)级以上领导干部不准买卖股票的规定。

在当时证券市场监管机制不够健全的历史条件下,这一规定对于保证党政机关领导干部廉洁自律,防治腐败,保证证券市场健康发展起到了重要作用,是完全必要的。

经过近十年的规范发展,我国证券市场已发生了深刻的变化。

一是人们对证券市场的认识已发生了很大的变化。

证券市场是社会主义市场经济体系的重要组成部分,买卖股票是一种正常的投资行为,已经成为人们的共识。

二是市场规模迅速壮大,法制建设逐步完善。

证券市场法制建设日臻完善,《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》相继发布实施, 证券监管部门先后制订了250多个法规性文件,证券市场法制环境正逐步改善。

三是“内部职工股”、“公司职工股”已经取消,场外非法股票交易全部停止。

根据上述变化,2001年4月发布了《中共中央办公厅国务院办公厅关于印发关于党政机关工作人员个人证券投资行为若干规定的通知》,指出:“有限制地放宽对党政机关工作人员买卖股票的禁令,在一定条件下有限允许党政机关工作人员依法投资证券市场,买卖股票和证券投资基金;“同时。

时也对党政...

高管买卖本公司股票违规的原因有哪些?

一类是知法犯法。

虽然法律法规对董事、监事和高级管理人员买卖本公司股票做了明确限制,但仍有部分人员受到利益驱使,利用基于职务获得的信息,明知故犯地从事法律法规禁止的交易行为。

此类违规行为的主观恶性及其社会危害均较强,一般会受到交易所的严惩。

同时,此类违规交易可能与内幕信息密切相关,一旦被认定为内幕交易,还将受到更加严厉的行政处罚乃至刑事处罚。

另一类是过失所致。

据调查,某些董事、监事和高级管理人员违规交易系由于对相关法律法规不了解,或者理解上存在偏差;某些违规交易系由于将证券账户交由家人或亲戚管理,却未向其强调需要注意的事项;还有的违规交易纯属误操作,如将买入指令错发为卖出指令等。

值得注意的是,尽管此类行为人的主观恶意相对较轻,但其行为在客观上仍构成违法违规,对证券市场的正常交易秩序、投资者对市场的信心等同样存在负面影响,因此也需要承担相应的法律责任。

这样买卖股票违规吗?

A股交易结算目前实行T+1制度。

当日买入的股票到下一个交易日才能卖出。

假如你昨天买进8手,今天上午又买进5手,那下午再卖出8手有问题吗?答:没问题,不违规。

如果不会,那我卖出8手之后一会再买进8手会违规吗?(注:是同一只股票)答:可以,不违规。

为什么这次股票买卖时违规的?

内部人 第四十七条 上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。

但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。

股票的违规操作有哪些?谁能具体谈哈,详细,20分!

股票的违规操作就是指内幕交易,也就是利用内幕信息获得不当利益。

内幕交易是指内幕人员和以不正当手段获取内幕信息的其它人员违反法律、法规的规定,泄露内幕信息,根据内幕信息买卖证券或者向他人提出买卖证券建议的行为。

内幕交易行为人为达到获利或避损的目的,利用其特殊地位或机会获取内幕信息进行证券交易,违反了证券市场“公开、公平、公正”的原则,侵犯了投资公众的平等知情权和财产权益。

内幕交易是一种典型的证券欺诈行为,是指证券交易内幕信息的知情人员利用其掌握的未公开的价格敏感信息进行证券买卖活动,从而谋取利益或减少损失的欺诈行为。

根据规定,知悉证券交易内幕信息的知情人员或者非法获取内幕信息的其他人员,不得买入或者卖出所持有的该公司的证券,或者泄露该信息或者建议他人买卖该证券。

内幕交易主要包括下列行为: ①内幕人员利用内幕信息买卖证券,或者根据内幕信息建议他人买卖证券的行为; ②内幕人员向他人泄漏内幕信息,使他人利用该信息获利的行为; ③非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息,并根据该内信息买卖证券,或者建议他人买卖证券的行为。

这里的内幕人员,是指上市公司的董事会、监事会人员及其他高级管理人员,证券市场和主管机关和证券中介机构的工作人员,以及为该上市公司服务的律师、会计师等能够接触或者获得内幕信息的人员。

内幕交易行为在客观上表现为以下几种: 1、内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券; 2、内幕人员向他人泄露内幕信息,使他人利用该信息进行内幕交易; 3、非内幕人员通过不正当手段或者其它途径获得内幕信息,并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券。

股票分哪几类和哪几种

股票是股份公司发行的所有权凭证,是股份公司为筹集资金而发行给各个股东作为持股凭证并借以取得股息和红利的一种有价证券。

每股股票都代表股东对企业拥有一个基本单位的所有权。

每支股票背后都有一家上市公司。

同时,每家上市公司都会发行股票的。

同一类别的每一份股票所代表的公司所有权是相等的。

每个股东所拥有的公司所有权份额的大小,取决于其持有的股票数量占公司总股本的比重。

股票是股份公司资本的构成部分,可以转让、买卖,是资本市场的主要长期信用工具,但不能要求公司返还其出资。

分类如下: 普通股 普通股是指在公司的经营管理和盈利及财产的分配上享有普通权利的股份,代表满足所有债权偿付要求及优先股东的收益权与求偿权要求后对企业盈利和剩余财产的索取权。

普通股构成公司资本的基础,是股票的一种基本形式。

现上海和深圳证券交易所上进行交易的股票都是普通股。

普通股股东按其所持有股份比例享有以下基本权利: (1)公司决策参与权。

普通股股东有权参与股东大会,并有建议权、表决权和选举权,也可以委托他人代表其行使其股东权利。

(2)利润分配权。

普通股股东有权从公司利润分配中得到股息。

普通股的股息是不固定的,由公司赢利状况及其分配政策决定。

普通股股东必须在优先股股东取得固定股息之后才有权享受股息分配权。

(3)优先认股权。

如果公司需要扩张而增发普通股股票时,现有普通股股东有权按其持股比例,以低于市价的某一特定价格优先购买一定数量的新发行股票,从而保持其对企业所有权的原有比例。

(4)剩余资产分配权。

当公司破产或清算时,若公司的资产在偿还欠债后还有剩余,其剩余部分按先优先股股东、后普通股股东的顺序进行分配。

优先股 优先股相对于普通股。

优先股在利润分红及剩余财产分配的权利方面优先于普通股。

(1)优先分配权。

在公司分配利润时,拥有优先股票的股东比持有普通股票的股东,分配在先,但是享受固定金额的股利,即优先股的股利是相对固定的。

(2)优先求偿权。

若公司清算,分配剩余财产时,优先股在普通股之前分配。

注:当公司决定连续几年不分配股利时,优先股股东可以进入股东大会来表达他们的意见,保护他们自己的权利。

后配股 后配股是在利益或利息分红及剩余财产分配时比普通股处于劣势的股票,一般是在普通股分配之后,对剩余利益进行再分配。

如果公司的盈利巨大,后配股的发行数量又很有限,则购买后配股的股东可以取得很高的收益。

发行后配股,一般所筹措的资金不能立即产生收益,投资者的范围又受限制,因此利用率不高。

后配股一般在下列情况下发行: (1)公司为筹措扩充设备资金而发行新股票时,为了不减少对旧股的分红,在新设备正式投用前,将新股票作后配股发行; (2)企业兼并时,为调整合并比例,向被兼并企业的股东交付一部分后配股; (3)在有政府投资的公司里,私人持有的股票股息达到一定水平之前,把政府持有的股票作为后配股。

垃圾股 经营亏损或违规的公司的股票。

绩优股 公司经营很好,业绩很好,每股收益0.8元以上.市盈率10-15倍以内 蓝筹股 股票市场上,那些在其所属行业内占有重要支配性地位、业绩优良,成交活跃、红利优厚的大公司股票称为蓝筹股。

其他股 可以根据投资主体的不同分为国家股、法人股、内部职工股和社会公众个人股;按股东权益和风险大小,可以分为普通股、优先股以及普通和优先混合股;按照认购股票投资者身份和上市地点不同,可以分为境内上市内资股、境内上市外资股和境外上市外资股三类。

比较流行的分类方法还分为:A股的正式名称是人民币普通股票。

它是由中国境内的公司发行,供境内机构、组织或个人(不含台、股票证券开户风险测评港、澳投资者)以人民币认购和交易的普通股股票。

B股也称为人民币特种股票。

是指那些在中国大陆注册、在中国大陆上市的特种股票。

以人民币标明面值,只能以外币认购和交易。

H股也称为国企股是指国有企业在香港(Hong Kong) 上市的股票。

S股是指那些主要生产或者经营等核心业务在中国大陆、而企业的注册地在新加坡(Singapore)或者其他国家和地区,但是在新加坡交易所上市挂牌的企业股票。

N股是指那些在中国大陆注册、在纽约(New York)上市的外资股票。

香港股市有所谓“红筹股”、“蓝筹股”之分。

红筹股是指最大控股权直接或间接隶属于中国内地有关部门或企业,并在香港联合交易所上市的公司所发行的股份。

即在港上市的中资企业。

人们形容中国是红色中国,而它的国旗又是五星红旗,因此把中国相联系的上市公司发行的股票称为红筹股;美国人打牌下赌注,蓝色筹码为最高,红色筹码为中等,白色筹码为最低,后来人们就把股票市场上最有实力、最活跃的股票称为蓝筹股。

蓝筹股几乎成了绩优股的代名词。

随着内地陆续赴港上市,现也有人将红筹股做了更严谨的定义,即必须是某公司在港注册,接受香港法律约束的中资企业才称为红筹股,而公司在内地注册,只是借用香港资本市场筹资的企业,另称为“H股”。

但一般仍以红筹股广泛地作为在港上市的中资企业的代名。

所谓成长股,...

什么可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管

首先,并不是所有的时候股民只要受到损失就可以申请赔偿的,只有以下几种情况下可以申请向上市公司索赔:就是当出现上市公司信息披露违法(虚假陈述)、内幕交易、操纵市场这几种违法行为时,而投资者又在其违规期间前买入股票并在在违规期间后卖出股票或继续持有的情况下,投资者就可以依法主张赔偿。

具体投诉的方法如下:第一步是要先得到证监会的认定,认定上市公司犯有过错或者违法。

如果是证监会没有认定上市公司存在违规、违法行为,大多数情况下是不能向上市公司索赔的。

其次,证监会已经有一个认定了,认定虚假陈述等违规行为。

就可以写民事赔偿申请书去法院起诉,但也会遇到两个难点。

第一,法院是否愿意立案,第二,损失额度认定的问题,不是你自己说损失多少就是多少,你得向法院申请,去做司法会计鉴定,来进行你的损失额度的确认。

为什么有人买股票会亏到破产?股票不是一直持有不卖出去就不会有盈...

在国内,如果你只是拿自己的钱去炒股,那么最多也就是把投入股市的赔光了,不会再倒贴。

但是再国外很多市场,买卖股票是可以透支的,可以买空卖空。

所谓透支,就是证券交易机构按照你入市的资金额度再融一部分钱给你(这是合法的,但是再国内是被禁止的),比如按照1:1的比例给你融资,那么只要股票下跌50%以上,你不但培光了自己的钱,还会欠钱了。

以前国内一些大户经常出现股市大跌时一夜破产甚至跳楼,就是因为证券机构违规贷款给这些大户,而当股票大跌时,证券机构会强行平仓,这样就可能出现你所说的情况.如果一个人以个人身份去买股票,7元一股,买一千股,用了7000元,跌了10%,那应该只亏了700。

即使跌到100%,也只不过是输了7000元。

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怎么投诉股票公司违规

首先,并不是所有的时候股民只要受到损失就可以申请赔偿的,只有以下几种情况下可以申请向上市公司索赔:就是当出现上市公司信息披露违法(虚假陈述)、内幕交易、操纵市场这几种违法行为时,而投资者又在其违规期间前买入股票并在在违规期间后卖出股票或继续持有的情况下,投资者就可以依法主张赔偿。

具体投诉的方法如下:第一步是要先得到证监会的认定,认定上市公司犯有过错或者违法。

如果是证监会没有认定上市公司存在违规、违法行为,大多数情况下是不能向上市公司索赔的。

其次,证监会已经有一个认定了,认定虚假陈述等违规行为。

就可以写民事赔偿申请书去法院起诉,但也会遇到两个难点。

第一,法院是否愿意立案,第二,损失额度认定的问题,不是你自己说损失多少就是多少,你得向法院申请,去做司法会计鉴定,来进行你的损失额度的确认。

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